紅星資本局7月8日消息，廣東證監(jiān)局昨日正式下發(fā)《關(guān)于要求相關(guān)私募基金管理人的有關(guān)負(fù)責(zé)人到我局接受監(jiān)管約談的通知》。通知顯示，截至6月15日，仍有24家私募基金管理人未按要求向廣東證監(jiān)局報(bào)送自查材料。
其中一些私募基金管理規(guī)模并不小。例如，廣州九逸資產(chǎn)的管理規(guī)模為20億-50億元，廣東寶灣股權(quán)投資、珠海高科創(chuàng)業(yè)投資等多家私募基金管理規(guī)模為10億-20億元。
紅星資本局注意到，私募行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢正在延續(xù)。今年以來，已有70余家私募機(jī)構(gòu)收到警示函或罰單。而在強(qiáng)監(jiān)管的背景下，注銷和疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)數(shù)量同比上升。
24家私募被約談
私募自查監(jiān)管愈加嚴(yán)格
紅星資本局通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)查詢到，這次被約談的24家私募基金包括了私募證券基金、私募股權(quán)基金以及創(chuàng)業(yè)投資基金，其中18家為私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金。
通知顯示，被約談的私募基金管理人包括廣州九逸資產(chǎn)、廣東寶灣股權(quán)投資、珠海橫琴新區(qū)百駿股權(quán)投資、珠海高科創(chuàng)業(yè)投資、英飛尼迪(珠海)創(chuàng)業(yè)投資、廣州德同投資、廣東誼信投資、廣東廣晟創(chuàng)業(yè)投資等。
對于逾期仍未完成自查的私募基金，廣東證監(jiān)局要求其法定代表人及總經(jīng)理攜帶自查材料于8月15日下午2點(diǎn)接受監(jiān)管約談。如仍拒不履行配合義務(wù)，將采取進(jìn)一步懲戒措施。
2018年2月，證監(jiān)會(huì)私募部向各地證監(jiān)局發(fā)送《關(guān)于開展2018年私募基金專項(xiàng)檢查工作的通知》，“集團(tuán)化跨轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)”“管理非標(biāo)債權(quán)的私募機(jī)構(gòu)”“其他存在問題風(fēng)險(xiǎn)線索的私募機(jī)構(gòu)”被納入重點(diǎn)檢查對象范圍。
在強(qiáng)監(jiān)管的背景下，阜興系于當(dāng)年6月底暴雷。阜興集團(tuán)旗下4家私募，即上海意隆財(cái)富投資管理有限公司、上海西尚投資管理有限公司、上海郁泰投資管理有限公司和易財(cái)行財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司，這4家私募基金存續(xù)規(guī)模高達(dá)270余億元。然而，自實(shí)控人朱一棟失聯(lián)以來，相關(guān)私募基金管理人經(jīng)營中斷，嚴(yán)重?cái)_亂了私募基金行業(yè)秩序，給投資者合法權(quán)益造成重大影響。
近年來，自查工作愈發(fā)成為私募行業(yè)監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)，并逐步表現(xiàn)出自查頻次提高、自查內(nèi)容細(xì)化、現(xiàn)場檢查力度加大等特點(diǎn)。
2022年，廣東率先開啟私募基金自查季。3月14日，廣東證監(jiān)局印發(fā)了《關(guān)于開展轄區(qū)私募投資基金2022年自查工作的通知》，要求各私募基金管理人組織開展自查工作，其中管理規(guī)模在2億元(含)以上的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向該局報(bào)送自查材料。而自查內(nèi)容涵蓋基本要求、宣傳推介、資金募集、投資運(yùn)作、內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露與報(bào)送、投資者適當(dāng)性等7大模塊61項(xiàng)的自查要點(diǎn)。
自查資料缺失外
部分私募還存異常信息
此次24家私募基金被約談的主要原因是，未按照通知完成自查資料的提交。
此外，紅星資本局在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)查詢相關(guān)私募基金信息時(shí)，注意到部分私募基金信息公示頁面還出現(xiàn)了信息報(bào)送異常等一系列風(fēng)險(xiǎn)提示。
例如，上述24家私募基金中管理規(guī)模最大的廣州九逸資產(chǎn)，存在逾期未清算基金、存在長期處于清算狀態(tài)基金、投資者定向披露賬戶開立率低等一系列異常問題。
紅星資本局統(tǒng)計(jì)，在被約談的24家私募基金中，有20家存在類似問題。其中，廣東誼信投資有限公司還被認(rèn)定為經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)，存在長期未確認(rèn)管理人類型和業(yè)務(wù)類型等多個(gè)問題。
監(jiān)管大力肅清行業(yè)亂象
今年已有70余家私募收警示函或罰單
據(jù)紅星資本局不完全統(tǒng)計(jì)，截至7月8日，今年以來全國各地監(jiān)管機(jī)構(gòu)共公布了72家私募機(jī)構(gòu)違規(guī)違法操作的警示函和行政處罰決定。
7月份僅僅過去了一周，除了上述被約談的24家私募基金外，已有8家私募基金收到了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的警示函和責(zé)令整改的決定。
7月1日，證監(jiān)會(huì)內(nèi)蒙古監(jiān)管局向內(nèi)蒙古助創(chuàng)投資基金、內(nèi)蒙古光鋒私募基金、通遼盛世國資投資等5家私募基金就“未按照基金合同約定向投資者披露基金估值報(bào)告”“未按照規(guī)定填報(bào)并更新從業(yè)人員信息”等問題發(fā)出警示函并處以罰款。
7月4日，廈門證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對東方匯富股權(quán)投資采取責(zé)令改正措施的決定。7月5日，重慶證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對重慶先石投資和重慶九方股權(quán)投資基金采取出具警示函措施的決定。
強(qiáng)監(jiān)管的背景下
注銷和疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)數(shù)量上升
7月6日晚，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了第四十八批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單，其中包括深圳市鑫焱投資管理有限公司、中翰亞信資產(chǎn)管理有限公司等共35家私募機(jī)構(gòu)。
這也是今年以來公布的第七批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單，年內(nèi)疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)數(shù)量累計(jì)達(dá)到344家。而在去年，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)僅發(fā)布了4次疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單，累計(jì)120家。
同時(shí)，根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)，截至5月底，今年一共有635家私募機(jī)構(gòu)注銷，而去年上半年共有511家私募機(jī)構(gòu)注銷。機(jī)構(gòu)遭注銷的原因包括失聯(lián)未主動(dòng)聯(lián)系、期限屆滿未提交專項(xiàng)法律意見書、不能持續(xù)符合管理人登記要求等。并且，其中不少私募機(jī)構(gòu)曾涉及侵占挪用基金財(cái)產(chǎn)、逾期無法兌付、旗下產(chǎn)品爆雷等問題。
中國證券投資基金業(yè)也表示，將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機(jī)制，有助于肅清行業(yè)發(fā)展環(huán)境，提升私募機(jī)構(gòu)整體質(zhì)量。
紅星新聞?dòng)浾?俞瑤 實(shí)習(xí)記者 范笛