老鼠倉(cāng)基金經(jīng)理深陷圇圄 李旭利獲刑罰最高
在2102年，對(duì)于資本市場(chǎng)“出來(lái)混，總還還的”另一著名人物是明星基金經(jīng)理李旭利。
其“老鼠倉(cāng)”案開(kāi)庭審理結(jié)束逾5個(gè)月后，法院在11月23日作出宣判，判決李旭利罪名成立，判處有期徒刑4年，罰金1800萬(wàn)。至此，李旭利成為國(guó)內(nèi)基金業(yè)領(lǐng)刑第三人，也是目前因老鼠倉(cāng)被判刑罰最高的基金經(jīng)理。
去年以來(lái)，被判刑的基金經(jīng)理已有兩位，分別是原光大保德信基金公司許春茂和原長(zhǎng)城基金公司韓剛，分別被判處有期徒刑三年、一年。韓剛為基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)獲刑第一人。
2011年11月29日證監(jiān)會(huì)通報(bào)顯示，李旭利在2009年2月28日至5月25日期間利用職務(wù)便利，通過(guò)其控制的兩個(gè)證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買(mǎi)入和賣(mài)出相同股票2只，非法獲利1000余萬(wàn)元。
但據(jù)報(bào)道，李旭利已于12月初向上海市高級(jí)人民法院遞交刑事上訴狀。其上訴理由主要是認(rèn)為法院一審判決基于推理，缺乏證據(jù)。
上訴方認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)并沒(méi)有提供李旭利授權(quán)的下單證明，因而存在判決證據(jù)不足問(wèn)題。其次，李智君能否做到確保股價(jià)不跌的前提下反復(fù)操作。上訴方認(rèn)為李智君不能做到這一點(diǎn)，并且沒(méi)有人能做到這一點(diǎn)，因此李智君沒(méi)有操作并不能否定其是為了提高交易量而買(mǎi)入股票的動(dòng)機(jī)。
李旭利咸魚(yú)翻身的可能性到底有多大，目前尚不得而知。京華時(shí)報(bào)刊登評(píng)論文章認(rèn)為，盡管各家涉案的基金公司都將“老鼠倉(cāng)”事件定性為“個(gè)人問(wèn)題”，并且也只有相關(guān)個(gè)人受到了處罰，但監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金公司網(wǎng)開(kāi)一面的監(jiān)管方式顯然值得商榷。至少，基金“老鼠倉(cāng)”的產(chǎn)生，反映出相關(guān)基金公司的內(nèi)控機(jī)制與公司治理存在缺陷，基金公司不能完全撇清干系。
國(guó)內(nèi)首例分析師"搶帽子"案 海通葉志剛遭女友舉報(bào)東窗事發(fā)
2012年2月，國(guó)內(nèi)第一起證券公司行業(yè)分析師“搶帽子”操縱案件當(dāng)事人被查處。據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人披露，已查處海通證券時(shí)任機(jī)械行業(yè)首席分析師葉志剛“搶帽子”操縱市場(chǎng)案。
經(jīng)查，葉志剛于2006年1月進(jìn)入海通證券研究所工作，2008年4月被聘為海通證券研究所首席分析師五級(jí)，職責(zé)是從事機(jī)械行業(yè)研究，撰寫(xiě)研究報(bào)告。2006年9月至2009年4月，在海通證券研究所將葉志剛所撰寫(xiě)的研究報(bào)告發(fā)送客戶前，葉志剛利用本人及所控制的劉某、任某某賬戶，多次買(mǎi)入研究報(bào)告所推薦的廈工股份、中聯(lián)重科、華儀電氣、云內(nèi)動(dòng)力等多只股票，并在研究報(bào)告發(fā)送后賣(mài)出股票，從中獲利。
據(jù)京華時(shí)報(bào)報(bào)道，事實(shí)上，早在2009年8月就傳出，時(shí)任海通證券研究所機(jī)械行業(yè)首席分析師葉志剛因涉嫌違規(guī)代客理財(cái)，在公司被監(jiān)管層突擊檢查，其與工作電腦一同被帶走接受調(diào)查。而葉志剛事發(fā)，緣于與前女友因個(gè)人原因發(fā)生糾紛，隨后被舉報(bào)至監(jiān)管部門(mén)，證監(jiān)會(huì)即對(duì)葉志剛展開(kāi)了調(diào)查。當(dāng)時(shí)的舉報(bào)內(nèi)容為，葉志剛涉嫌與私募合作，利用其影響力拉抬股價(jià)，以便私募資金獲利。
華鑫證券副總裁岳遠(yuǎn)斌內(nèi)幕交易被罰20萬(wàn) 中金公司員工泄密
今年1月，證監(jiān)會(huì)公布的處罰中，華鑫證券投行部高級(jí)副總裁岳遠(yuǎn)斌因在國(guó)泰君安工作期間，利用從國(guó)泰君安前同事馬獻(xiàn)宇處獲取的三愛(ài)富重組內(nèi)幕信息，違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票、涉嫌內(nèi)幕交易，被處以5年市場(chǎng)禁入和20萬(wàn)元罰款。
據(jù)武漢晚報(bào)報(bào)道，岳遠(yuǎn)斌在此次涉內(nèi)幕交易受罰之前曾有案底，2007年6月曾因太陽(yáng)紙業(yè)信息披露等問(wèn)題，未能盡到持續(xù)督導(dǎo)的職責(zé)而受到深交所通報(bào)批評(píng)。
證監(jiān)會(huì)公布案件細(xì)節(jié)顯示，中金公司當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)的華誼集團(tuán)整體上市項(xiàng)目遇到困難，欲改用以三愛(ài)富為殼體的借殼上市方案，參與此重組事項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的馬獻(xiàn)宇正是岳遠(yuǎn)斌前同事。根據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，二人在2008年6月3日有過(guò)3次通話記錄，最后一次通話結(jié)束是在13點(diǎn)44分，就在之后的不到半小時(shí)，也就是14點(diǎn)08分岳遠(yuǎn)斌通過(guò)相關(guān)賬戶開(kāi)始拋出原有股份，買(mǎi)入三愛(ài)富。